**章：现场走访、公司经营及办公场所

1、现场走访及沟通

1、经过现场走访后需继续提交申请。

2、请贵公**定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场沟通，具体地址为：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。

注：贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会。

2经营范围、专业化经营、商业计划书及展业计划等

3、如公司确有业务需求，可提供相关证明文件，如拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任**引导基金管理人相关**批文等。

4、请说明申请机构今后主要业务定位及业务方向，以及为开展业务的项目储备情况。

注：如有正在洽谈项目，请披露相关情况并上传证明材料。

5、请详述申请机构展业计划并加盖公章，同时提供相应的说明，包括产品设计，产品架构，内容，投资方向，拟投资人群、投资类型、投资标的，如何募集、如何选择投资对象等详细信息

6、请详细说明贵机构基金产品结构、风险控制、资金来源及投出方式。

7、建议有具体项目后再进行私募基金管理人登记。

8、建议提供多方盖章、签字的拟投资项目信息、产品结构、托管协议等具有法律效力的文件作为真实展业的证明。

9、请贵机构提供开展私募业务的商业计划书或意向书，请提供签字、盖章的拟投资项目信息，产品结构等具有法律效力的文件作为真实展业的证明。

10、请提交公司商业计划书，详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等信息，并提供可以证明高管投资决策能力及公司业务发展需求的证明文件。

11、请结合高管的工作履历说明贵机构如何正常展开股权类基金的运营，如何保证在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等相关人员、技术支持及如何保证私募业务专业化经营。

12、贵机构展业计划书过于简单，请详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，未来拟发行产品的相关介绍和业务开展方式。

13、贵公司成立时间较早，请机构详细说明自成立以来真实业务开展情况，如前期已开展私募投资业务，为何不申请登记为私募基金管理人。

14、贵公司经营范围【企业管理服务】不符合专业化经营的原则，请做工商变更。

15、请说明私募基金管理人是否符合专业化经营原则，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，建议贵机构的经营范围应该**主营业务“私募基金管理”，不包含以下业务类型：

（1）按照问答七兼营与私募基金可能冲突的相关业务；

（2）兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务；

（3）兼营其他非金融相关业务。

16、贵机构申请的业务类型与经营范围冲突，建议整改。

17、贵公司经营范围不符合专业化经营的原则，请完成工商变更后修改系统及法律意见书相关内容。

18、公司的设备设施，包括前期运营支出，将会影响到接下来的运营情况。

注：一般可以通过商业计划书的形式描述近一年或者三年中，人员场地、设备成本，以及其他相关支出和各种业务收入，论证公司持续经营的财务能力。

19、请详尽说明自成立以来业务开展情况，并结合17年审计报告说明其他应付款，如涉及借款，请说明借款合理性，是否构成财产混同，如构成财产混同请清理账务后再进行私募基金管理人登记。

20、若涉及单一标的，应在风险揭示书的“特殊风险”部分予以披露；同时，在投资者声明**项“运作方式及风险收益特征”增加对应表述。

注：自然人投资者应在风险揭示书的“投资者声明”的十三项内容后逐一签章。

3注册地址及实际办公地址

21、经营场所也就是办公地址，比如面积不能过小、不可以与其他机构混同办公、要**经营场所的独立隔离等。

22、办公场地一般是申请机构自行租赁，那么要求有租赁合同和产权证，产权证是为了保证租赁合同的有效性。

（1）如果公司属于房屋的二次或三次租户，需要提供相应的自上而下的产权证、房屋租赁协议及转租协议来说明公司与产权证中房主的关系。

（2）如果是自有产权，提供产权证即可。

（3）如果是无偿使用，需说明机构无偿使用办公场所的原因及合理性。

（4）若办公场所为股东无偿提供，应当提交股东与申请机构共同出具的无利益输送承诺函。

23、租赁合同中的签署时间与到期日，在提交备案时保证要有至少1年以上的可使用期限。

24、注册地与实际经营地部分不一致的情况，协会是允许的，前提是不影响其开展私募基金管理业务。

注：须解释相关原因。

25、前台照片应体现贵机构与固定、专业、独立的办公场所的必然联系。

注：前台照片应有明显企业标识，前台照片中，较好有一张同时出现前台和办公区，以显示之前的联系，避免被怀疑为网络盗图。

26、请说明营业场所的产权证或者租赁合同签订人为实际控制人而非本机构的理由。

27、租赁合同的签约主体一般是申请私募基金管理人公司，如果不是，需要出具真实合理的情况说明。

28、请补充描述机构办公场所经营情况，是否具有租赁合同。

29、办公场地的租赁合同即将到期，需说明后续安排。

30、请对公司运营场所、办公条件、人员作出详细说明。

31、公司须提供设备实物照片及购买证明（发票）和公司近一年的预算。

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