管理人备案申请登记机构应保证其组织架构、管理团队的稳定性,承诺在备案完成只产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等管理人员。
风控的高管人员,应当立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任。
备案大体分成两种:一是经营性备案,二是非经营性备案。后者相对较多,前者一般由于条件限制很多无法拿到审批。就国内互联网的发展情况来看,严格地区别二者的差异相对较为困难,多数网站多多少少都会有盈利现象。
备案性质:
1、网站性质为个人,提供资料:备案书面文档、网站负责人、域名证书、备案核验单(个人签名)、照片。
2、网站性质为企业,提供资料:备案书面文档、网站负责人、域名证书、备案核验单(负责人签名+盖公章)、照片外加营业执照
管理人备案考虑到工商变更的整改工作较为费时,因此,建议一开始了解并判断申请机构的以下工商登记信息是否应作变更:
(1)名称与经营范围;
(2)法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事、监事、经理等工商登记人员。对于管理人而言,上述高管人员均需具备从业。另外,若监事具备从业,建议申请机构变更监事,并让原监事担任高管,从而增加申请机构的适格高管人选。
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