第二类备案凭证的质量管理人要求

管理人备案一直备受金融投资者所关注，对于近年来金融协会备案审查要求的不断提高，很多投资者由于不清楚备案的具体条件，而错失多次备案机会。
风控的高管人员，应当立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。

管理人备案企业经营范围与主营业务：
1.申请机构的名称和经营范围中应当包含投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；
2.申请前已实际展业的，应当说明展业的具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明；
3.若已存在使用自有资金投资的，应确保财产与管理人自有财产之间立运作，分别核算；
4.应当遵循化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与管理无关或存在利益冲突的其他业务。

备案大体分成两种：一是经营性备案，二是非经营性备案。后者相对较多，前者一般由于条件限制很多无法拿到审批。就国内互联网的发展情况来看，严格地区别二者的差异相对较为困难，多数网站多多少少都会有盈利现象。

管理人备案考虑到工商变更的整改工作较为费时，因此，建议一开始了解并判断申请机构的以下工商登记信息是否应作变更：
（1）名称与经营范围；
（2）法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事、监事、经理等工商登记人员。对于管理人而言，上述高管人员均需具备从业。另外，若监事具备从业，建议申请机构变更监事，并让原监事担任高管，从而增加申请机构的适格高管人选。
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